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Listado de Sujetos Obligados del Sector Público – Ley 31564.Documento de Gestión
El TUPA SMV vigente se aprobó mediante Resolución de Superintendente N°023-2015-SMV/02. Desde...Lineamiento
Busca establecer el régimen de comunicación y revelación de hechos de importancia e información...Listado
A continuación se listan las memorias institucionales de la Superintendencia del Mercado de Valores:
- SERVICIO DE SUSCRIPCIÓN DE SOFTWARE CISCO WEBEX
- Guía para un enfoque basado en el riesgo para el sector inmobiliario (texto en inglés). GAFI. 2022.
- Lavado de dinero basado en el comercio. Indicadores de riesgo (texto en inglés). GAFI. 2021.
- Guía de referencias sobre la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero de los Estados Unidos (FCPA). 2da edición. DOJ. 2023
- Boletín Modelo de Prevención de Delitos. Edición N 9. SMV-SAR. Abril 2023
- Sentencia N° 119-2022 del 29 de septiembre de 2022. Tribunal Constitucional de España
- Sentencia N° 671-2022 del 23 de septiembre de 2022. Tribunal Superior de Justicia de Madrid-España
- Sentencia N° 5693-2022 del 28 de octubre de 2022 Tribunal. Sala de lo Social del Tribunal Superior de Justicia de Catalunya-España
- Sentencia N° 132-2022 del 24 de enero de 2022. Sala de lo Penal del Tribunal Supremo de España
- Sentencia N° 692-2022 del 22 de julio de 2022. Sala de lo Social del Tribunal Supremo de España
- Criterios a considerar en la obtención de la prueba en una investigación interna. Jurisprudencia española y peruana (Resumen comparativo). 2023
- Responsabilidad penal persona jurídica. Tribunal Supremo Español. Parte III. Caso Pescanova. Sentencia N° 89-2023 (Resumen).
- Evaluación de los Programas de Cumplimiento Corporativo (actualizado a marzo 2023) (Texto en inglés). DOJ. Estados Unidos. 2023.
- Guía de orientación sobre la titularidad real de las personas jurídicas (texto en inglés). GAFI. 2023.
- Guía práctica. Investigaciones Internas Anticorrupción (texto en francés). Agencia Francesa Anticorrupción (AFA). 2023
- Boletín Modelo de Prevención de Delitos. Edición N° 8. SMV-SAR-Marzo 2023
- Sentencia N° 89-2023 de 10 de febrero de 2023, Recurso de Casación N° 5765-2020. Caso Pescanova. Tribunal Supremo Español. 2023
- Impulsores, mecanismos e ideas para el cambio del cumplimiento anticorrupción (texto en inglés). OCDE. 2020
- Informe de Rendición de Cuentas (IRC) del Titular 2022
- Expediente N° AAN 926-2023. Resolución N° 35 de 30 de enero de 2023, recurso de apelación N° 427-2022. Sección Tercera de la Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional.
- Caso CaixaBank y Repsol. Resoluciones de Juzgado y Audiencia Nacional-España. Responsabilidad penal persona jurídica (Resumen actualizado). 2023.
- Boletín Modelo de Prevención de Delitos. Edición N° 7. SMV-SAR. Febrero 2023.
- Tercera actualización del Informe de Amenazas Regionales en materia de Lavado de Activos 2019-2022. GAFILAT. 2023
- Involucrar al sector privado en la Acción Colectiva contra la corrupción (texto en inglés). Instituto de Gobernanza de Basilea. 2022
- Sistemas internos de denuncias. Principios de mejores prácticas para organizaciones públicas y privadas (texto en inglés). TI. 2022