Compendios de Informes y publicaciones
Todos los compendios
- Compendio que reúne plantillas y formatos puestos a disposición por la SMV, destinados a facilitar la presentación de información, reportes y documentos por parte de los administrados en el servic...
- Convocatorias de Proyectos de Inversión de la Superintendencia del Mercado de Valores
- Boletines para la difusión, sensibilización y promoción del Modelo de Prevención de Delitos.
- Reportes sobre el cumplimiento del Código de Buen Gobierno Corporativo 2013
- Se publican los resúmenes de los informes técnicos emitidos por la SMV, así como de los informes que evalúan la admisibilidad de los requerimientos de informe técnico sobre el Modelo de Prevención ...
- Buenas prácticas y/o estándares para la prevención de los delitos de corrupción de funcionarios y/o servidores públicos a través de los Modelos de Prevención de Delitos.
- Jurisprudencia internacional referida a la responsabilidad penal de las personas jurídicas y valoración de los Modelos de Prevención de Delitos o Programas de Cumplimiento.
- Listado de Sujetos Obligados del Sector Público – Ley 31564.
- Compendio que reúne los reportes de riesgos emitidos por la Superintendencia del Mercado de Valores (SMV), relacionados con la identificación, análisis y seguimiento de riesgos en el mercado de val...
- Documentos para la presentación de información por parte de las empresas supervisadasGrupo de compendiosLa empresas supervisadas deben tener en cuenta los siguientes documentos para presentar su información respectiva según el tipo de supervisado al que pertenecen.
- Envío de Información de Titulizadoras
- Envío de Información para SOCIEDADES ADMINISTRADORAS DE FONDOS MUTUOS
- Envío de Información para SOCIEDADES ADMINISTRADORAS DE FONDOS DE INVERSIÓN
- Marco normativo internacional relacionados con el Modelo de Prevención de Delitos.
- Buenas prácticas y/o estándares para la implementación y puesta en funcionamientos de los Modelos de Prevención de Delitos o Programas de Cumplimiento en las personas jurídicas.
- Planes y políticas
- Informes con carácter de declaración jurada mediante el cual, el Titular de la Entidad informa y presenta a la Contraloría y a la ciudadanía, las decisiones adoptadas en el ejercicio de su gestión,...
- Es el proceso por el cual el Titular Saliente, mediante el Informe de Transferencia de Gestión, informa respecto de los avances, resultados, logros y asuntos urgentes de atención prioritaria, a fin...
- Compendio que reúne los reportes de denuncias presentadas contra funcionarios y servidores públicos, vinculadas a presuntos actos irregulares en el ejercicio de la función pública. Incluye informac...
- Compendio que agrupa todas las memorias Institucionales de la SMV
- Lineamientos, pautas y/o estándares para la implementación y puesta en funcionamiento del Modelo de Prevención de Delitos por parte de las personas jurídicas.
- Capacitaciones y/o sensibilizaciones realizadas por los funcionarios y/o servidores de la SMV sobre el Modelo de Prevención de Delitos.
- Consolidado de Estado de la Implementación de las Recomendaciones de los Informes de Servicio de Control
- Compendio que agrupa las publicaciones de las agendas regulatorias de la SMV hasta 2022, en el marco del esquema regulatorio vigente hasta dicho periodo. Desde 2023, estas materias se gestionan a t...