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Listado de Sujetos Obligados del Sector Público – Ley 31564.Documento de Gestión
El TUPA es un documento de gestión que contiene los procedimientos administrativos y...Lineamiento
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A continuación se listan las memorias institucionales de la Superintendencia del Mercado de Valores:
- Lavado de Dinero y financiamiento al Terrorismo relacionados con COVID-19. GAFI. 2020
- Guía sobre evaluación de riesgos LA/FT. GAFILAT. 2020
- La Detección del Cohecho Internacional . OCDE.2017
- Guía practica de autodiagnóstico y reporting en cumplimiento normativo, buen gobierno corporativo y prevención de la corrupción.Transparencia Internacional. 2017
- Ética-Anticorrupción y Elementos-Cumplimiento, Manual para Empresas. OCDE-UNODC-BM. 2013
- Programa anticorrupción de ética y cumplimiento para las empresas: Guía práctica. UNODC. 2013
- Plazos de Presentación Información Financiera y Memoria 2021
- Plazos de Presentación Información Financiera y Memoria 2021
- Plazos de Presentación Información Financiera y Memoria 2021
- Resolución. Primera sentencia condenatoria contra la empresa CORPESCA. Chile. 2020
- Plazos de Presentación Información Financiera y Memoria 2021
- Plazos de Presentación Información Financiera y Memoria 2021
- Plazos de Presentación Información Financiera y Memoria 2021
- Plazos de Presentación Información Financiera y Memoria 2021
- Calendario de envío de información AI - 2021
- Corruption Perceptions Index 2020. Transparency International. 2021
- Preguntas frecuentes de la Sociedad Civil
- 2do Proyecto de Lineamientos. 2020
- 1er Proyecto de Lineamientos. 2019
- Memoria Anual de Fondo de Garantía - 2019
- Plantilla de Sostenibilidad Corporativa
- Guía de recursos de la ley de prácticas corruptas en el extranjero de los Estados Unido de América. DOJ-SEC-USA. 2020. 1ra parte (trad.)
- Evaluación de programas de cumplimiento corporativo. DOJ-USA. 2020 (trad.)
- Guía de recursos de la ley de prácticas corruptas en el extranjero de los Estados Unidos de América. DOJ-SEC-USA. 2020. 2da parte (trad.)
- Plazos para la implementación del SCI de la Superintendencia del Mercado de Valores (SMV)