Resolución de Superintendencia Adjunta de Supervisión Prudencial
- Se sanciona a Credicorp Capital Sociedad Agente de Bolsa S.A. con amonestaciòn por haber incurrido en tres (3) infracciones de naturaleza grave y cuatro (4) de naturaleza leve tipificadas en el Ane...
- Se sanciona a Summa SAFI con una amonestación y multa de 16.95 UIT ascendente a S/. 61,965.00 por haber incurrido en nueve (09) infracciones de naturaleza leve tipificadas en el anexo I, numeral 3,...
- Se sanciona a Magot Sociedad Agente de Bolsa SAC, con multa de una UIT ascendente a S/. 3,650 por haber incurrido en una infracción leve tipificada en el anexo X, numeral 3, inciso 3.9 del Reglamen...
- Se sanciona a Macrocapitales SAFI S.A., con dos (02) amonestaciones y una multa de 5,75 UIT ascendente a S/.21,275.00, por haber incurrido en cuatro (04) infracciones de naturaleza leve tipificada ...
- Se sanciona a Magot Sociedad Agente de Bolsa S.A. con multa de 01 UIT ascendente a S/- 3.650.00 por haber incurrido en una infracción de naturaleza muy grave tipificada en el anexo X, numeral 1, in...
- Se sanciona a Macrocapitales SAFI S.A., con multa de 1 UIT ascendente a S/.3,650.00 por haber incurrido en una infracción tipificada en el Anexo VI, numeral 2, inciso 2.1 del Reglamento de Sancione...
- Se sanciona a BTG Pactual Perú S.A. SAFI, con multa de 1 UIT ascendente a S/. 3,650.00, por haber incurrido en una infracción tipificada en el Anexo VI, numeral 2, inciso 2.1 del Reglamento de Sanc...
- Se sanciona a AC Capitales SAFI con dos amonestaciones por haber incurrido en dos (02) infracciones de naturaleza leve tipificada en el Anexo 1,numeral 3, inciso 3.1 y 3.6 del Reglamento de Sancio...
- Se sanciona a Faro Capital SAFI S.A. con una multa de 07 (siete) UIT ascendente a S/. 25 550,00 (Veinticinco Mil Quinientos Cincuenta y 00/100 Nuevos Soles) por haber incurrido en infracciones tipi...
- Se Declara que Faro Capital Sociedad Administradora de Fondos de Inversión S.A. ha incurrido en tres (03) infracciones de naturaleza leve tipificadas en el Anexo I, numeral 3, inciso 3.1 del Reglam...
- Se declara infundado el recurso de reconsideración interpuesto por Credicorp Capital Sociedad Titulizadora S.A. contra la Resolución de Superintendencia Adjunta SMV N° 001-2014-SMV/10.
- Se Declara que Seminario y Cia. Sociedad Agente de Bolsa S.A. ha incurrido en infracción tipificada como leve a que hace referencia el numeral 3.5 del Anexo X del Reglamento de Sanciones, aprobado ...
- Scotiabank Perú S.A.A., Sancionan con una multa de 15 UIT ascendente a S/. 54 000,00 por haber incurrido en un infracción muy grave tipificada en el enciso 1.3 numeral 1 anexo I del Reglamento de S...
- sancionan con una multa de 4,00 UIT equivalente a S/. 14 400,00 (Catorce Mil Cuatrocientos y 00/100 Nuevos Soles) por haber incurrido en dos (02) infracciones de naturaleza leve tipificadas en el A...
- Se sanciona a Larraín Vial S.A. Sociedad Administradora de Fondos de Inversión con una multa de 7,50 UIT ascendente a S/. 27 000,00 (Veintisiete Mil y 00/100 Nuevos Soles) por haber incurrido en do...
- Se sanciona a SUMMA SAFI SAC con dos amonestaciones y una multa de 4,70 UIT ascendente a S/. 16 920,00 por haber incurrido en cuatro infracciones de naturaleza leve tipificadas en el Anexo 1, numer...
- Sancionar a Inteligo SAB S.A. con multa de 15 UIT equivalente a S/. 52 500,00 por haber incurrido en dos infracciones graves tipificadas en el inciso 2.10, numeral 2 del Anexo X e inciso 2.3, numer...
- Sanciona EAFC Maquisistema S.A. con una multa de 1,92 UIT por haber incurrido en una (01) infracción de naturaleza leve tipificada en el Anexo XIV, numeral 3, inciso 3.1 del Reglamento de Sanciones
- Se archiva el procedimiento administrativo sancionador contra Intercapital Sociedad Agente de Bolsa S.A. contenido en el expediente N° 2011026914
- Se declara infundado el recurso de reconsideración interpuesto por Promoinvest Sociedad Administradora de Fondos S.A.A. contra la Resolución de Superintendencia Adjunta SMV N° 13-2012-SMV/10.
- Se sanciona por haber presentado información financiera sin observar las normas internacionales de contabilidad
- Se declara fundado en parte recurso de apelación y se impone a la señora Carmen Espinoza una sanción de inhabilitación por 2 años para el ejercicio de actividades vinculadas al mercado de valores o...
- Por destinar fondos de clientes para otros fines, por presentar a la SMV informacón inexacta, falsa, por no observar las normas de intermediación en el mercado extranjero, y otros
- Sancionar a Continental Bolsa Sociedad Agente de Bolsa S.A. con multa por haber incurrido en infracción de naturaleza leve establecida en el Reglamento de Sanciones.
- Sancionar a Kallpa Securities Sociedad Agente de Bolsa S.A. con amonestación por haber incurrido en infracción de naturaleza grave establecida en el Reglamento de Sanciones.