Resolución de Superintendencia Adjunta de Supervisión Prudencial N.° 017-2015
23 de junio de 2015
Se sanciona a Grupo Coril Sociedad Agente de Bolsa S.A., con multa de tres (03) UIT ascendente a S/. 10 950,00 (Diez Mil Novecientos Cincuenta y 00/100 Nuevos Soles) por haber incurrido en una (01) infracción de naturaleza muy grave tipificada en el Anexo X, numeral 1, inciso 1.7, en una (01) infracción de naturaleza grave tipificada en el Anexo X, numeral 2, inciso 2.16 numeral 2 y por una (01) infracción de naturaleza leve tipificada en el Anexo X, numeral 3, inciso 3.14 del Reglamento de Sanciones, por mantener en el cargo de Funcionario de Control Interno a un funcionario que de manera simultánea ejerció también el cargo de Asesor Legal (Asistente ); por no contar con el Manual del Sistema de Control Interno con una sección separada específica correspondiente a las operaciones en el mercado extranjero y por no informar un hecho relevante dentro del plazo establecido, respectivamente.
