SMV capacita en prevención y detección del lavado de activos y financiamiento del terrorismo a entidades autorizadas bajo su supervisión

La Superintendencia del Mercado de Valores (SMV), culminó la segunda etapa del programa de capacitación integral a través del “Curso en Prevención y Detección del lavado de activos (LA) y financiamiento del terrorismo (FT)” dirigido a los Oficiales de Cumplimiento de los sujetos obligados bajo el ámbito de supervisión de la SMV.

Esta capacitación se realizó dentro del marco de la Política Nacional contra el Lavado de Activos al 2030 (PNCLA), la misma que fue actualizada en el 2025 por veintitrés instituciones públicas, incluyendo la SMV, con el propósito de estructurar y guiar la intervención del Estado para la obtención de resultados medibles en la lucha contra este delito.

El programa de capacitación que ejecutó la SMV tuvo por objetivo fortalecer los conocimientos de los sujetos obligados bajo su ámbito de competencia, con el fin de que implementen un Sistema de Prevención de Lavado de Activos con un enfoque basado en riesgos. De esta manera, se busca contribuir con el fortalecimiento de las capacidades de los sujetos obligados supervisados por la SMV, en materia de prevención y detección de prácticas de lavado de activos y financiamiento del terrorismo, con el fin de que puedan identificar su rol y responsabilidades dentro del Sistema Nacional contra el LA/FT.

La convocatoria estuvo dirigida a un total de 57 oficiales de cumplimiento que representan a un total de 75 sujetos obligados que se encuentran bajo la supervisión de la SMV y estuvo a cargo de los representantes de la UIF y de la SMV. Asimismo, el programa de capacitación contó con dos etapas: (i) Cursos remotos sobre el Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, así como para la implementación del SPLAFT y (ii) Curso presencial sobre la calidad del reporte de operaciones sospechosas (ROS), y sobre la “Guía para la implementación del SPLAFT bajo un enfoque basado en riesgos aplicable a los sujetos obligados autorizados por la SMV”.

Con este programa de capacitación se da cumplimiento a una de las metas previstas en la Política Nacional contra el Lavado de Activos al 2030; y contribuirá con la implementación de una mejor supervisión de estas actividades en el mercado de valores.