Resolución de Superintendencia Adjunta de Supervisión Prudencial N.° 032-2022-SMV/10
10 de noviembre de 2022
Se sanciona a Diviso Bolsa Sociedad Agente de Bolsa S.A. con una multa de 11 UIT, equivalente a S/ 46 200,00 (Cuarenta y seis mil doscientos y 00/100 Soles), por haber incurrido en dos (02) infracciones: una (01) infracción calificada como muy grave, de acuerdo al Anexo X, inciso 1, numeral 1.4 del Reglamento de Sancionesuna; y una (01) infracción calificada como grave, de acuerdo al Anexo X, inciso 2, numeral 2.16 del Reglamento de Sanciones; al permitir que personas no autorizadas como Representantes actúen como tales en su actividad de intermediación, específicamente en la actividad de colocación de valores mobiliarios, incumpliendo así lo dispuesto en el artículo 40 del RAI y por no cumplir con presentar oportunamente el Informe de Auditoria de Evaluación de Sistema de Control conforme, respectivamente.
Resolución SASP N°032-2022-SMV
PDF
601.9 KB