Resolución de Superintendencia Adjunta de Supervisión Prudencial N.° 055-2023-SMV/10
18 de agosto de 2023
Se sanciona a Credicorp Capital Sociedad Agente de Bolsa S.A. con seis (6) UIT equivalente a S/ 25,200.00 (Veinticinco mil doscientos y 00/100 Soles) por haber incurrido en tres (03) infracciones: Una (01) infracción grave, tipificada en el Anexo X, numeral 2, el inciso 2.24, una (01) infracción grave tipificada en el Anexo XVI, numeral 2, inciso 2.1, y una (01) infracción leve tipificada en el Anexo I, numeral 3, inciso 3.6 del Reglamento de Sanciones, por no incluir en los estados de cuenta de los clientes los saldos monetarios al final de cada fecha por cada transacción efectuada, la situación de disponibilidad de los instrumentos financieros de propiedad de los clientes, y no especificar el nombre de la institución de depósito o custodia de los instrumentos financieros administrados en las cuentas globales a nombre de la sociedad agente de bolsa; por no cumplir con lo establecido en su Manual para la Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo respecto a la debida diligencia en el conocimiento del personal; y por no cumplir con remitir información relativa a sus operaciones por cuenta propia, respectivamente.
Resolución SASP N°055-2023 Credicorp SAB
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