Resolución de Superintendencia Adjunta de Supervisión Prudencial N.° 037-2021
7 de octubre de 2021
Se sanciona a Inversión y Desarrollo Sociedad Agente de Bolsa S.A.C. con la sanción de una multa de dos (2) UIT equivalente a S/ 8 100.00 (Ocho mil cien y 00/100 Soles), por haber incurrido en tres (3) infracciones: dos (2) de naturaleza muy grave tipificadas en el Anexo I, numeral 1, inciso 1.2 y X, numeral 1, inciso 1.18; y una (1) de naturaleza leve tipificada en el Anexo X, numeral 3, inciso 3.10 del Reglamento de Sanciones, por no observar el artículo 60, numeral b) del Reglamento de Agentes de Intermediación; los artículos 194 y 195 de la LMV; y numeral 6.1.4 de la Política de Clientes de dicha sociedad agente en concordancia con los artículos 49, 51, 90 del Reglamento de Agentes de Intermediación, respectivamente; con relación a normativa sobre intermediación de instrumentos financieros no inscritos en el RPMV, realización de operaciones autorizadas por la normativa; y, respecto a la normativa sobre recepción y registro de órdenes; respectivamente.
