Resolución de Superintendencia Adjunta de Supervisión Prudencial N.° 032-2021
15 de julio de 2021
Se sanciona a BTG Pactual Perú S.A. Sociedad Agente de Bolsa con la sanción de 05 UIT equivalente a S/ 20 250,00 (Veinte mil doscientos cincuenta y 00/100 Soles), por haber incurrido en dos (02) infracciones de naturaleza grave, tipificadas en el Anexo XIX, numeral 2, inciso 2.3 y 2.20 del Reglamento de Sanciones, vigente a la fecha de ocurridos los hechos, por no aplicar el procedimiento intensificado de debida diligencia en el conocimiento del cliente, conforme a lo dispuesto por el artículo 7, numerales 7.4 y 7.5 de las Normas para la Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo; y por no haber incluido en su Registro de Operaciones Inusuales los criterios para que las mismas no sean consideradas sospechas, conforme a lo establecido por el artículo 14, numeral 14.9 de las referidas Normas, respectivamente
