Resolución de Superintendencia Adjunta de Supervisión Prudencial N.° 031-2020
5 de octubre de 2020
Se sanciona a Diaphanum Sociedad Administradora de Fondos de Inversión S.A.C. con dos (2) amonestaciones por haber incurrido en una (1) infracción de naturaleza grave tipificada en el Anexo XIX, numeral 2, inciso 2.8 y en una (1) infracción de naturaleza grave tipificada en el Anexo XIX, numeral 2, inciso 2.12 del Reglamento de Sanciones, al no haber cumplido con designar a su oficial de cumplimiento dentro del plazo establecido por la normativa y por no presentar el Informe Semestral del Oficial de Cumplimiento correspondiente al primer semestre del 2018, conforme al plazo establecido en las Normas para la Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo
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