Resolución de Superintendencia Adjunta de Supervisión Prudencial N.° 016-2020
4 de agosto de 2020
Se sanciona a El Dorado Asset Management Sociedad Administradora de Fondos S.A. con dos (2) amonestaciones por haber incurrido en una (1) infracción de naturaleza grave tipificada en el Anexo XIX, numeral 2, inciso 2.12 del Reglamento de Sanciones y una (1) infracción de naturaleza grave tipificada en el Anexo XVI, numeral 2, inciso 2.10 del Nuevo Reglamento de Sanciones, al no haber cumplido con presentar el Plan Anual de Auditoría Especial de los años 2018 y 2019, respectivamente, conforme al plazo establecido en las Normas para la Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo.
Adicionalmente, se declara que El Dorado Asset Management Sociedad Administradora de Fondos S.A. incurrió en una (1) infracción de naturaleza grave tipificada en el Anexo XIX, numeral 2, inciso 2.12 del Reglamento de Sanciones, por no haber cumplido con presentar el Informe Semestral del Oficial de Cumplimiento correspondiente al primer semestre del ejercicio 2018, de acuerdo al plazo establecido en las Normas para la Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, a la cual corresponde aplicar el eximente de responsabilidad por subsanación voluntaria contenido en el artículo 257, inciso 1, literal f) del Texto Único Ordenado de la Ley de Procedimiento Administrativo General; y por lo tanto, el archivo del procedimiento administrativo sancionador en este extremo
