Resolución de Superintendencia Adjunta de Supervisión Prudencial N.° 030-2019
14 de junio de 2019
Se sanciona a CA Perú Sociedad Agente de Bolsa S.A.C. con multa de 5 UIT equivalente a S/ 19 750,00 (Diecinueve mil setecientos cincuenta y 00/100 Soles), por haber incurrido en tres (03) infracciones de naturaleza leve, tipificadas en el Anexo X, numeral 3, inciso 3.14 del Reglamento de Sanciones; y, en una (01) infracción de naturaleza grave, tipificada en el Anexo XIX, numeral 2, inciso 2.12 del Reglamento de Sanciones, por no haber cumplido con presentar tres (03) hechos relevantes y el Plan Anual de Auditoría Especial dentro del plazo establecido por la normativa, respectivamente.
Adicionalmente, se declara que CA Perú Sociedad Agente de Bolsa S.A.C. ha incurrido, a la fecha de ocurridos los hechos, en una (01) infracción de naturaleza leve, tipificada en el Anexo I, inciso 3, numeral 3.6 del Reglamento de Sanciones por no haber cumplido con comunicar el nombre de la sociedad de auditoría encargada de realizar los trabajos anuales de auditoría externa dentro del plazo establecido por la normativa, a la cual corresponde aplicar el eximente de responsabilidad por subsanación voluntaria contenido en el artículo 257, inciso 1, literal f) del Texto Único Ordenado de la Ley de Procedimiento Administrativo General y por tanto, el archivo del procedimiento administrativo sancionador en este extremo.
Asimismo, se declara que no corresponde sancionar a CA Perú Sociedad Agente de Bolsa S.A.C., por dos (02) infracciones de naturaleza leve, tipificadas en el Anexo X, numeral 3, inciso 3.14 del Reglamento de Sanciones, y, en consecuencia, se da por concluido en este extremo el procedimiento administrativo sancionador
