Resolución de Superintendencia Adjunta de Supervisión Prudencial N.° 013-2019
16 de abril de 2019
Se sanciona a Grupo Privado de Inversiones - Valores S.A. ex Sociedad Agente de Bolsa con multa de 12 UIT, equivalente a S/ 46 200,00 (Cuarenta y seis mil doscientos y 00/100 Soles) por haber incurrido en una (1) infracción de naturaleza muy grave tipificada en el Anexo X, numeral 1, inciso 1.18, en una (1) infracción de naturaleza grave tipificada en el Anexo X numeral 2, inciso 2.19, en una (1) infracción de naturaleza leve tipificada en el Anexo X numeral 3, inciso 3.5 y en una (1) infracción de naturaleza leve tipificada en el Anexo X, numeral 3, inciso 3.6 del Reglamento de Sanciones, por intermediar valores sin cumplir con los requisitos, utilizar cuentas globales sin observar las condiciones requeridas por la normativa, no recabar órdenes de sus clientes y, no poner a disposición pólizas respectivamente.
Asimismo, se declara que no se ha acreditado que Grupo Privado de Inversiones - Valores S.A. ex Sociedad Agente de Bolsa haya incurrido en una (01) infracción de naturaleza muy grave tipificada en el Anexo X, numeral 1, inciso 1.1, y, en consecuencia, se da por concluido en este extremo el procedimiento administrativo sancionador
