Resolución de Superintendencia Adjunta de Supervisión Prudencial N.° 008-2019
11 de marzo de 2019
Se sanciona a Kallpa Securities Sociedad Agente de Bolsa S.A. con multa de 10 UIT, equivalente a S/ 38 000,00 (Treinta y ocho mil y 00/100 Soles) por haber incurrido en infracción de naturaleza leve tipificada en el Anexo X, numeral 3, inciso 3.5 del Reglamento de Sanciones, por no recabar órdenes de su cliente.
Asimismo, se declara que no se ha acreditado que Kallpa Securities Sociedad Agente de Bolsa S.A., haya incurrido en una (1) infracción muy grave tipificada en el Anexo X, numeral 1, inciso 1.1, y en una (1) infracción de naturaleza grave tipificada en el Anexo I, numeral 2, inciso 2.3 del Reglamento de Sanciones, y, en consecuencia, se da por concluido en estos extremos el procedimiento administrativo sancionador
