Resolución de Superintendencia Adjunta de Supervisión Prudencial N.° 040-2018
13 de julio de 2018
Se sanciona a Grupo Privado de Inversiones - Valores S.A. ex Sociedad Agente de Bolsa con una multa de 60 UIT, equivalente a S/ 213 000,00 (Doscientos trece mil y 00/100 Soles) por haber incurrido en una (1) infracción de naturaleza muy grave tipificada en el Anexo X, numeral 1, inciso 1.1, en dos (2) infracciones de naturaleza grave tipificadas en el Anexo X numeral 2, inciso 2.10 y 2.19; y, por una (1) infracción de naturaleza leve tipificada en el Anexo X, numeral 3, inciso 3.5; del Reglamento de Sanciones, por destinar los fondos recibidos como consecuencia de sus actividades de intermediación a operaciones o fines distintos de aquellos para los que les fueron confiados, no entregar estados de cuenta, por utilizar cuentas globales sin cumplir con las condiciones establecidas en la normativa, y por no recabar órdenes, respectivamente.
Asimismo, se declara que no corresponde sancionar a Grupo Privado de Inversiones- Valores S.A. ex Sociedad Agente de Bolsa, por una (1) infracción calificada como leve, tipificada en el Anexo X, numeral 3, inciso 3.6 del Reglamento de Sanciones, aprobado por Resolución CONASEV N° 055-2001-EF/94.10.
