Resolución de Superintendencia Adjunta de Supervisión Prudencial N.° 036-2018
19 de junio de 2018
Se sanciona a Grupo Privado de Inversiones - Valores S.A. ex Sociedad Agente de Bolsa con multa de 60 UIT, equivalente a S/ 231 000,00 (Doscientos treinta y uno mil y 00/100 Soles) , por haber incurrido en seis (06) infracciones: dos (02) de naturaleza muy grave tipificadas en el Anexo X, numeral 1, inciso 1.1 y Anexo X, numeral 1, inciso 1.18; dos (02) infracciones de naturaleza grave tipificadas en el Anexo X, numeral 2, incisos 2.10 y 2.19; y, dos (02) infracciones de naturaleza leve tipificadas en el Anexo X, numeral 3, incisos 3.5 y 3.6 del Reglamento de Sanciones, por destinar los fondos recibidos como consecuencia de sus actividades de intermediación a operaciones o fines distintos de aquellos para los que les fueron confiados; por intermediar valores sin observar los requisitos establecidos por la normativa; por utilizar cuentas globales sin observar las condiciones requeridas; por no entregar estados de cuenta; por no recabar órdenes de sus clientes; y, por no emitir pólizas por las operaciones realizadas, respectivamente
