Resolución de Superintendencia Adjunta de Supervisión Prudencial N.° 082-2017
11 de setiembre de 2017
Se sanciona a Grupo Privado de Inversiones - Valores S.A. ex Sociedad Agente de Bolsa con multa de 70 UIT, equivalente a S/ 241 500,00 (Doscientos cuarenta y uno mil quinientos y 00/100 soles) por haber incurrido en seis (06) infracciones: Dos (02) de naturaleza muy grave tipificada en el Anexo X, numeral 1, incisos 1.1 y 1.18; dos (02) infracciones de naturaleza grave tipificadas en el Anexo X, numeral 2, incisos 2.10 y 2.19; y dos (02) infracciones de naturaleza leve tipificadas en el Anexo X, numeral 3, incisos 3.5 y 3.6 del Reglamento de Sanciones, por destinar los fondos recibidos como consecuencia de sus actividades de intermediación a operaciones o fines distintos de aquellos para los que les fueron confiados; por intermediar valores sin observar los requisitos establecidos por la normativa al no suscribir contrato; por utilizar cuentas globales sin observar las condiciones requeridas; por no entregar estados de cuenta; por no recabar órdenes; y por no entregar pólizas, respectivamente.
