Resolución de Superintendencia Adjunta de Supervisión Prudencial N.° 076-2017
25 de agosto de 2017
Se sanciona a Grupo Privado de Inversiones - Valores S.A. ex Sociedad Agente de Bolsa con multa de 05 UIT equivalente a S/ 19 000,00 (Diez y nueve mil y 00/100 Soles) por haber incurrido en una (01) infracción de naturaleza grave tipificada en el Anexo X, numeral 2, inciso 2.10 por no entregar estados de cuenta y en dos (02) infracciones de naturaleza leve tipificadas en el Anexo X, numeral 3, incisos 3.4, y 3.6 del Reglamento de Sanciones, por no registrar a su cliente en la ficha de registro de cliente, y por no entregar pólizas, respectivamente.
Asimismo, se declara que Grupo Privado de Inversiones - Valores S.A. ex Sociedad Agente de Bolsa no ha incurrido en una (01) infracción de naturaleza grave tipificada en el Anexo X, numeral 2, inciso 2.1 y en una infracción de naturaleza leve tipificada en el Anexo X, numeral 3, inciso 3.5 del Reglamento de Sanciones, y, en consecuencia, se da por concluido en este extremo el procedimiento administrativo sancionador
