Resolución de Superintendencia Adjunta de Supervisión Prudencial N.° 059-2017
26 de julio de 2017
Se sanciona a Grupo Privado de Inversiones - Valores S.A. ex Sociedad Agente de Bolsa con multa de 70 UIT, equivalente a S/ 252 000,00 (Doscientos cincuenta y dos mil y 00/100 Soles), por haber incurrido en seis (06) infracciones: dos (02) de naturaleza muy grave tipificadas en el Anexo X, numeral 1, incisos 1.1 y Anexo I, numeral 1, inciso 1.1; dos (02) infracciones de naturaleza grave tipificadas en el Anexo X, numeral 2, incisos 2.10 y 2.19; y, en dos (02) infracciones de naturaleza leve tipificadas en el Anexo X, numeral 3, incisos 3.5 y 3.6 del Reglamento de Sanciones, por destinar los fondos recibidos como consecuencia de sus actividades de intermediación a operaciones o fines distintos de aquellos para los que les fueron confiados; por realizar operaciones no autorizadas por la normativa; por utilizar cuentas globales sin observar las condiciones requeridas; por no entregar estados de cuenta; por no recabar órdenes de sus clientes; y, por no emitir pólizas por las operaciones realizadas, respectivamente.
Asimismo, se declara que Grupo Privado de Inversiones - Valores S.A. ex Sociedad Agente de Bolsa no ha incurrido en una (01) infracción de naturaleza muy grave tipificada en el Anexo X, numeral 1, inciso 1.18; y, en consecuencia, se da por concluido en este extremo el procedimiento administrativo sancionador.
