Resolución de Superintendencia Adjunta de Supervisión Prudencial N.° 037-2017
7 de junio de 2017
Se sanciona a Provalor Sociedad Agente de Bolsa S.A., con una (01) amonestación por haber incurrido en una infracción muy grave y en una grave tipificadas en el Anexo X, numeral 1, inciso 1.7, en el numeral 2, inciso 2.14, y en el Anexo I, numeral 2, inciso 2.3, del Reglamento de Sanciones por no cumplir con lo establecido en el artículo 24°, 63.6 y 71° del Reglamento de Agentes de Intermediación, al permitir que una persona ejerza funciones de representante sin cumplir los requisitos para ello, al no acreditar la aprobación del Plan de Trabajo Anual del funcionario de control interno y por no proporcionar a la SMV la documentación requerida sobre sus registros contables .
Asimismo, se declara que no ha incurrido en tres (03) infracciones de naturaleza grave: Una (01) tipificada en el numeral 1, incisos 1.1, una (01) en el numeral 2, inciso 2.14, Anexo X; y una (01) infracción en el numeral 2, inciso 2.12, Anexo I, del Reglamento de Sanciones; por lo que corresponde proceder al archivo respectivo.
