Resolución de Superintendencia Adjunta de Supervisión Prudencial N.° 036-2017
6 de junio de 2017
Se sanciona a ADCAP Securities Perú Sociedad Agente de Bolsa S.A.C. con una multa de tres (03) UIT equivalente a S/. 11 100,00 (Once mil cien y 00/100 Soles) por haber incurrido en una (01) infracción de naturaleza muy grave tipificada en el Anexo X, inciso 1, numeral 1.7; y en una (01) infracción de naturaleza leve tipificada en el Anexo X, inciso 3, numeral 3.14 del Reglamento de Sanciones, por no observar que las personas que fueron designadas como funcionarios de control interno cumplan con los requisitos establecidos en la normativa vigente, y no comunicar los hechos relevantes dentro del plazo establecido en la normativa, respectivamente.
documento
DOCX
221.2 KB