Resolución de Superintendencia Adjunta de Supervisión Prudencial N.° 001-2017
8 de febrero de 2017
Se sanciona a Grupo Privado de Inversiones – Valores S.A. ex Sociedad Agente de Bolsa S.A., con multa de cinco (05) UIT ascendente a S/ 19 750,00 (Diecinueve mil setecientos cincuenta y 00/100 Soles) por haber incurrido en una (01) infracción de naturaleza grave tipificada en el Anexo XIX, numeral 2, inciso 2.9 del Reglamento de Sanciones, por haber designado en forma sucesiva a la señora María Teresa Orlandini Álvarez-Calderón, el señor David Elías Mori Alva, la señorita Solange Ashley Carbonell Tuya, y el señor Gustavo Eduardo Quezada Barrios, en el cargo de Oficial de Cumplimiento, quienes no cumplen con los requisitos establecidos en los artículos 21 y 22 de las Normas para la Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo.
