Resolución de Superintendencia Adjunta de Supervisión Prudencial N.° 046-2016
16 de noviembre de 2016
Se sanciona a Grupo Privado de Inversiones - Valores S.A. Sociedad Agente de Bolsa, con multa de siete (07) UIT, equivalente a S/ 24 500,00 (Veinticuatro mil quinientos y 00/100 Soles) por haber incurrido en una (01) infracción de naturaleza muy grave tipificada en el Anexo X, numeral 1, inciso 1.18, en tres (03) infracciones de naturaleza grave tipificadas en el Anexo X, numeral 2, incisos 2.10, 2.13 y 2.19, y en dos (02) infracciones de naturaleza leve tipificadas en el Anexo X, numeral 3, incisos 3.5 y 3.6 del Reglamento de Sanciones, por intermediar valores o instrumentos financieros sin cumplir con los requisitos y demás disposiciones establecidas por la normativa; por utilizar cuentas globales sin observar las condiciones requeridas; por no entregar estados de cuenta; por no recabar órdenes de sus clientes, por no entregar pólizas; y, por no suscribir contrato por mutuo de dinero, respectivamente. Asimismo, se declara que Grupo Privado de Inversiones - Valores S.A. Sociedad Agente de Bolsa no ha incurrido en una (01) infracción de naturaleza muy grave tipificada en el Anexo X, numeral 1, inciso 1.1, y, en consecuencia, se da por concluido en este extremo el procedimiento administrativo sancionador.
