Resolución de Superintendencia Adjunta de Supervisión Prudencial N.° 034-2016
24 de agosto de 2016
Se sanciona a CA PERÚ Sociedad Agente de Bolsa S.A., con multa de 11 UIT, equivalente a S/. 40 700,00 (Cuarenta mil setecientos y 00/100 Nuevos Soles) por haber incurrido en una (01) infracción de naturaleza muy grave tipificada en el Anexo X, numeral 1, inciso 1.11, en dos (02) infracciones de naturaleza grave tipificadas en el Anexo X, numeral 2, inciso 2.13, en una (01) infracción de naturaleza grave tipificada en el Anexo X, numeral 2, inciso 2.14, en una (01) infracción de naturaleza grave tipificada en el Anexo XIX, numeral 1, inciso 1.5, y en una (01) infracción de naturaleza grave tipificada en el Anexo I, numeral 2, inciso 2.9 del Reglamento de Sanciones, por contar con un patrimonio neto inferior a lo dispuesto por la normativa; por prestar el servicio de administración de cartera sin contar con los requisitos legales respectivos; por otorgar créditos a clientes sin la suscripción del contrato de mutuo; por una inadecuada supervisión del sistema de control interno; y por la inobservancia de las disposiciones contenidas en su Manual para la Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo. y, asimismo, se declara que CA PERÚ Sociedad Agente de Bolsa S.A. no ha incurrido en una (01) infracción de naturaleza muy grave tipificada en el Anexo X, numeral 1, inciso 1.18 del Reglamento de Sanciones y, en consecuencia, se da por concluido en este extremo el presente procedimiento administrativo sancionador.
