Resolución de Superintendencia Adjunta de Supervisión Prudencial N.° 020-2015
14 de julio de 2015
Se sanciona a Seminario y Cía. Sociedad Agente de Bolsa S.A., con multa de veintiséis (26) UIT, equivalente a S/. 94 900,00 (Noventa y cuatro mil novecientos y 00/100 Nuevos Soles) por haber incurrido en una (01) infracción de naturaleza muy grave tipificada en el Anexo X, numeral 1, inciso 1.1, en una (01) infracción de naturaleza muy grave tipificada en el Anexo X, numeral 1, inciso 1.18, en una (01) infracción de naturaleza grave tipificada en el Anexo X, numeral 2, inciso 2.16 y por una (01) infracción de naturaleza leve tipificada en el Anexo X, numeral 3, inciso 3.10 Reglamento de Sanciones, por constituir depósitos overnight con fondos de sus clientes, sin contar con la autorización expresa de los mismos, porque uno de sus representantes realizó operaciones por cuenta propia sin contar de manera previa con autorización del gerente general, por no contar el Manual del Sistema de Control Interno con una sección correspondiente a las operaciones en el mercado extranjero; y por contravenir lo dispuesto por su Política de Clientes.
