Resolución de Superintendencia Adjunta de Supervisión Prudencial N.° 012-2014
19 de mayo de 2014
Se sanciona a Credicorp Capital Sociedad Agente de Bolsa S.A. con amonestaciòn por haber incurrido en tres (3) infracciones de naturaleza grave y cuatro (4) de naturaleza leve tipificadas en el Anexo X, numeral 2, incisos 2.14, 2.16 y numeral 3 incisos 3.4, 3.10, 314 del Reglamento de Sanciones por haber transgredido diversas disposiciones del Reglamento de Agentes de Intermediación referidas a la identificaciòn y registro de clientes, recepción de ordenes, sistema de control interno, hechos relevantes, manuales y por no cumplir por presentar la documentaciòn requerida a intermediarios extranjeros establecida y su polìtica de clientes.
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