Sistema de Control Interno
Documento de Gestión
11 de enero de 2022
1. Marco normativo
1.1. Ley de Control Interno de las entidades del Estado N° 28716 .
1.1.1. Decreto de Urgencia N° 067-2009.
1.2. Aprobación de Guía de Implementación del SCI Resolución N° 004-2017-CG.
1.3. Aprobación de normas de Control Interno Resolución N° 320-2006-CG.
1.4. Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General de la República N° 27785.
1.5. Aprobación de la Directiva N° 013-2016-CG/GPROD para la implementación del SCI Resolución N° 149-2016-CG.
1.3. Aprobación de normas de Control Interno Resolución N° 320-2006-CG.
1.4. Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General de la República N° 27785.
1.5. Aprobación de la Directiva N° 013-2016-CG/GPROD para la implementación del SCI Resolución N° 149-2016-CG.
2. Fases del proceso de implementación
2.1 Planificación:
2.1.1. Actas de Compromiso para la implementación del SCI
2.1.1.1. Acta de compromiso de 07 de julio de 2009.
2.1.1.2. Acta de compromiso de 24 de julio de 2015.
2.1.1.3. Acta de compromiso de 28 de enero de 2016.
2.1.1.4. Acta de compromiso de 18 de mayo de 2016.
2.1.1.5. Acta de compromiso de 17 de octubre de 2016.
2.1.1.6. Acta de compromiso individual - Gerente General.
2.1.1.7. Acta de compromiso individual - Asesor Legal.
2.1.1.8. Acta de compromiso individual - Supervisor de gerencias zonales.
2.1.1.9. Acta de compromiso individual - Gerente de Formación Profesional.
2.1.1.10. Acta de compromiso individual - Gerente de Investigación y Normalización.
2.1.1.11. Acta de compromiso individual - Presidente Ejecutivo.
2.1.1.12. Acta de compromiso individual - Gerente de Administración y Finanzas.
2.1.1.13. Acta de compromiso individual - Gerente de Planificación y Presupuesto.
2.1.1.14. Acta de compromiso individual - Escuela Superior Técnica.
2.1.2. Conformación del Comité de Control Interno.
2.1.2.1. Modificación de conformación del comité (Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 136-2011-02.00.)
2.1.2.2. Modificación de conformación del comité (Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 020-2015-02.00.)
2.1.2.3. Modificación de conformación del comité (Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 056-2015-02.00.)
2.1.2.4. Modificación de conformación del comité (Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 143-2015-02.00.)
2.1.2.5. Modificación de conformación del comité (Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 118-2016-02.00.)
2.1.2.6. Conformación de integrantes del Comité de Control Interno (Anexo 5 de Directiva N° 013-2016-CG/GPROD).
2.1.2.7. Reconformación de integrantes del Comité de Control Interno (Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 151-2018-02.00)
2.1.3. Designación de coordinadores de Control Interno.
2.1.3.1. Designación de coordinadores de Control Interno - Sede Central (Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 120-2016-02.00)
2.1.3.2. Designación de coordinadores de Control Interno - Sedes zonales (Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 147-2016-02.00)
2.1.3.3. Dejan sin efecto la designación de coordinadores de Control Interno (Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 38-2017-02.00).
2.1.3.4. Designación de coordinadores de Control Interno en las gerencias zonales, centros de formación y unidades operativas (Resolución de Gerencia General N° 11-2018-03.00).
2.1.3.5. Reconformación de coordinadores del Comité de Control Interno (Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 41-2019-02.00).
2.1.4. Reglamento del Comité de Control Interno.
2.1.4.1. Reglamento del Comité de Control Interno RE-PE/OPP/001-2015.
2.1.4.2. Reglamento del Comité de Control Interno RE-PE/OPP/002-2015.
2.1.4.3. Reglamento del Comité de Control Interno RE-PE/OPP/001-2016.
2.1.4.4. Reglamento del Comité de Control Interno RE-PE/OPP/001-2018.
2.1.5. Sensibilización y Capacitación
Plan de Sensibilización y Capacitación (Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 87-2018-02.00)
2.1.5.1. Presentaciones
2.1.5.1.1. Equipo MAPRO Presentación SCI.
2.1.5.1.2. Avances en implementación del SCI.
2.1.5.1.3. Avance del proyecto "Documentación y difusión de procesos".
2.1.5.1.4. Afiche Formula Triple A de Control Interno.
2.1.5.1.5. Afiche Beneficios del Control Interno.
2.1.5.2. Capacitaciones
2.1.5.2.1. Taller de sensibilización en Gestión por Procesos.
2.1.5.2.2. Curso Mejora continua y rediseño de procesos en el sector público.
2.1.5.2.3. Curso taller Gestión del riesgo y control interno.
a) Gobierno corporativo.
b) COSO II Control Integrated Framework.
c) El proceso de gestión de riesgo como componente integral de la gestión empresarial.
d) La administración del riesgo empresarial.
2.1.6. Programa de trabajo para elaborar el diagnóstico del SCI.
Programa de trabajo para elaborar el diagnóstico del SCI - Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 138-2016-02.00.
2.1.7. Informe de diagnóstico del Sistema de Control Interno.
2.1.7.1. Informe de Diagnóstico del Sistema de Control Interno (2015).
2.1.7.2. Informe de Diagnóstico del Sistema de Control Interno (2017).
2.1.8. Plan de Trabajo del Sistema de Control Interno.
2.1.8.1. Plan de Trabajo del Sistema de Control Interno (2015).
2.1.8.2. Plan de Trabajo del Sistema de Control Interno (2017).
2.1.8.3. Política, manual y Plan de trabajo de Gestión de Riesgos del SENCICO (Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 45-2018-02.00).
2.1.9. Comité de Riesgos
2.1.9.1. Conformación del Comité de Riesgos (Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 34-2017-02.00)
2.1.9.2. Acta de Comité de Riesgos N° 1 (21/10/2018).
2.1.9.3. Acta de Comité de Riesgos N° 2 (21/01/2019).
2.1.9.4. Acta de Comité de Riesgos N° 3 (24/01/2019).
2.1.9.5. Acta de Comité de Riesgos N° 4 (08/02/2019).
2.1.9.6. Acta de Comité de Riesgos N° 5 (15/02/2019).
2.1.9.7. Acta de Comité de Riesgos N° 6 (25/02/2019).
2.1.9.8. Acta de Comité de Riesgos N° 7 (12/03/2019).
2.2. Ejecución
2.2.1. Actas de Comité
2.2.1.1. Acta N° 01-2014-CCI
2.2.1.2. Acta N° 02-2014-CCI
2.2.1.3. Acta N° 03-2014-CCI
2.2.1.4. Acta N° 04-2014-CCI
2.2.1.5. Acta N° 05-2014-CCI
2.2.1.6. Acta N° 06-2014-CCI
2.2.1.7. Acta N° 07-2014-CCI
2.2.1.8. Acta N° 08-2014-CCI
2.2.1.9. Acta N° 09-2014-CCI
2.2.1.10. Acta N° 10-2014-CCI
2.2.1.11. Acta N° 11-2014-CCI
2.2.1.12. Acta N° 01-2015-CCI
2.2.1.13. Acta N° 02-2015-CCI
2.2.1.14. Acta N° 03-2015-CCI
2.2.1.15. Acta N° 04-2015-CCI
2.2.1.16. Acta N° 05-2015-CCI
2.2.1.17. Acta N° 06-2015-CCI
2.2.1.18. Acta N° 07-2015-CCI
2.2.1.19. Acta N° 08-2015-CCI
2.2.1.20. Acta N° 09-2015-CCI
2.2.1.21. Acta N° 10-2015-CCI
2.2.1.22. Acta N° 11-2015-CCI
2.2.1.23. Acta N° 12-2015-CCI
2.2.1.24. Acta N° 13-2015-CCI
2.2.1.25. Acta N° 14-2015-CCI
2.2.1.26. Acta N° 15-2015-CCI
2.2.1.27. Acta N° 16-2015-CCI
2.2.1.28. Acta N° 17-2015-CCI
2.2.1.29. Acta N° 18-2015-CCI
2.2.1.30. Acta N° 19-2015-CCI
2.2.1.31. Acta de reunión suspendida por falta de quorum
2.2.1.32. Acta N° 01-2016-CCI
2.2.1.33. Acta N° 02-2016-CCI
2.2.1.34. Acta N° 03-2016-CCI
2.2.1.35. Acta N° 04-2016-CCI
2.2.1.36. Acta N° 05-2016-CCI
2.2.1.37. Acta N° 06-2016-CCI
2.2.1.38. Acta N° 07-2016-CCI
2.2.1.39. Acta N° 08-2016-CCI
2.2.1.40. Acta N° 01-2017-CCI
2.2.1.41. Acta N° 02-2017-CCI
2.2.1.42. Acta N° 03-2017-CCI
2.2.1.43. Acta N° 04-2017-CCI
2.2.1.44. Acta N° 05-2017-CCI
2.2.1.45. Acta N° 06-2017-CCI
2.2.1.46. Acta N° 07-2017-CCI
2.2.1.47. Acta N° 08-CCI
2.2.1.48. Acta N° 09-CCI
2.2.1.49. Acta N° 10-CCI
2.2.1.50. Acta N° 11-CCI
2.2.1.51. Acta N° 12-CCI
2.2.1.52. Acta N° 13-CCI
2.2.1.53. Acta N° 14-CCI
2.2.1.54. Acta N° 15-CCI
2.2.1.55. Acta N° 16-CCI
2.2.1.56. Acta N° 17-CCI
2.2.1.57. Acta N° 18-CCI
2.2.1.58. Acta N° 19-CCI
2.2.1.59. Acta N° 20-CCI
2.2.1.60. Acta N° 21-CCI
2.2.1.61. Acta N° 22-CCI
2.2.1.62. Acta N° 23-CCI
2.2.1.63. Acta N° 24-CCI
2.2.1.64. Acta N° 25-CCI
2.2.1.65. Acta N° 26-CCI
2.3. Evaluación
2.3.1. Avance en la implementación del Sistema de Control Interno al I semestre 2014.
2.3.2. Avance en la implementación del Sistema de Control Interno al II semestre 2014.
2.3.3. Avance en la implementación del Sistema de Control Interno al I semestre 2015.
2.3.4. Avance en la implementación del Sistema de Control Interno al II semestre 2015.
2.3.5. Avance en la implementación del Sistema de Control Interno al I semestre 2016.
2.3.6. Avance en la implementación del Sistema de Control Interno al II semestre 2016.
2.3.7. Reporte de Evaluación en la implementación del Sistema de Control Interno - Fase planificación.
2.3.8. Avances en la implementación del Sistema de Control Interno al I semestre 2018.
2.3.9. Estado situacional de la implementación del Sistema de Control Interno del SENCICO.
2.3.10. Informe del proceso de implementación del Sistema de Control Interno al 28/09/2018.
2.3.11. Informe del proceso de implementación del Sistema de Control Interno al 31/10/2018.
2.3.12. Informe del proceso de implementación del Sistema de Control Interno al 30/11/2018.
2.3.13. Informe del proceso de implementación del Sistema de Control Interno al 31/12/2018.
2.3.14. Avance de la implementación del Sistema de Control Interno al II semestre de 2018.
2.1.1. Actas de Compromiso para la implementación del SCI
2.1.1.1. Acta de compromiso de 07 de julio de 2009.
2.1.1.2. Acta de compromiso de 24 de julio de 2015.
2.1.1.3. Acta de compromiso de 28 de enero de 2016.
2.1.1.4. Acta de compromiso de 18 de mayo de 2016.
2.1.1.5. Acta de compromiso de 17 de octubre de 2016.
2.1.1.6. Acta de compromiso individual - Gerente General.
2.1.1.7. Acta de compromiso individual - Asesor Legal.
2.1.1.8. Acta de compromiso individual - Supervisor de gerencias zonales.
2.1.1.9. Acta de compromiso individual - Gerente de Formación Profesional.
2.1.1.10. Acta de compromiso individual - Gerente de Investigación y Normalización.
2.1.1.11. Acta de compromiso individual - Presidente Ejecutivo.
2.1.1.12. Acta de compromiso individual - Gerente de Administración y Finanzas.
2.1.1.13. Acta de compromiso individual - Gerente de Planificación y Presupuesto.
2.1.1.14. Acta de compromiso individual - Escuela Superior Técnica.
2.1.2. Conformación del Comité de Control Interno.
2.1.2.1. Modificación de conformación del comité (Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 136-2011-02.00.)
2.1.2.2. Modificación de conformación del comité (Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 020-2015-02.00.)
2.1.2.3. Modificación de conformación del comité (Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 056-2015-02.00.)
2.1.2.4. Modificación de conformación del comité (Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 143-2015-02.00.)
2.1.2.5. Modificación de conformación del comité (Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 118-2016-02.00.)
2.1.2.6. Conformación de integrantes del Comité de Control Interno (Anexo 5 de Directiva N° 013-2016-CG/GPROD).
2.1.2.7. Reconformación de integrantes del Comité de Control Interno (Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 151-2018-02.00)
2.1.3. Designación de coordinadores de Control Interno.
2.1.3.1. Designación de coordinadores de Control Interno - Sede Central (Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 120-2016-02.00)
2.1.3.2. Designación de coordinadores de Control Interno - Sedes zonales (Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 147-2016-02.00)
2.1.3.3. Dejan sin efecto la designación de coordinadores de Control Interno (Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 38-2017-02.00).
2.1.3.4. Designación de coordinadores de Control Interno en las gerencias zonales, centros de formación y unidades operativas (Resolución de Gerencia General N° 11-2018-03.00).
2.1.3.5. Reconformación de coordinadores del Comité de Control Interno (Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 41-2019-02.00).
2.1.4. Reglamento del Comité de Control Interno.
2.1.4.1. Reglamento del Comité de Control Interno RE-PE/OPP/001-2015.
2.1.4.2. Reglamento del Comité de Control Interno RE-PE/OPP/002-2015.
2.1.4.3. Reglamento del Comité de Control Interno RE-PE/OPP/001-2016.
2.1.4.4. Reglamento del Comité de Control Interno RE-PE/OPP/001-2018.
2.1.5. Sensibilización y Capacitación
Plan de Sensibilización y Capacitación (Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 87-2018-02.00)
2.1.5.1. Presentaciones
2.1.5.1.1. Equipo MAPRO Presentación SCI.
2.1.5.1.2. Avances en implementación del SCI.
2.1.5.1.3. Avance del proyecto "Documentación y difusión de procesos".
2.1.5.1.4. Afiche Formula Triple A de Control Interno.
2.1.5.1.5. Afiche Beneficios del Control Interno.
2.1.5.2. Capacitaciones
2.1.5.2.1. Taller de sensibilización en Gestión por Procesos.
2.1.5.2.2. Curso Mejora continua y rediseño de procesos en el sector público.
2.1.5.2.3. Curso taller Gestión del riesgo y control interno.
a) Gobierno corporativo.
b) COSO II Control Integrated Framework.
c) El proceso de gestión de riesgo como componente integral de la gestión empresarial.
d) La administración del riesgo empresarial.
2.1.6. Programa de trabajo para elaborar el diagnóstico del SCI.
Programa de trabajo para elaborar el diagnóstico del SCI - Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 138-2016-02.00.
2.1.7. Informe de diagnóstico del Sistema de Control Interno.
2.1.7.1. Informe de Diagnóstico del Sistema de Control Interno (2015).
2.1.7.2. Informe de Diagnóstico del Sistema de Control Interno (2017).
2.1.8. Plan de Trabajo del Sistema de Control Interno.
2.1.8.1. Plan de Trabajo del Sistema de Control Interno (2015).
2.1.8.2. Plan de Trabajo del Sistema de Control Interno (2017).
2.1.8.3. Política, manual y Plan de trabajo de Gestión de Riesgos del SENCICO (Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 45-2018-02.00).
2.1.9. Comité de Riesgos
2.1.9.1. Conformación del Comité de Riesgos (Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 34-2017-02.00)
2.1.9.2. Acta de Comité de Riesgos N° 1 (21/10/2018).
2.1.9.3. Acta de Comité de Riesgos N° 2 (21/01/2019).
2.1.9.4. Acta de Comité de Riesgos N° 3 (24/01/2019).
2.1.9.5. Acta de Comité de Riesgos N° 4 (08/02/2019).
2.1.9.6. Acta de Comité de Riesgos N° 5 (15/02/2019).
2.1.9.7. Acta de Comité de Riesgos N° 6 (25/02/2019).
2.1.9.8. Acta de Comité de Riesgos N° 7 (12/03/2019).
2.2. Ejecución
2.2.1. Actas de Comité
2.2.1.1. Acta N° 01-2014-CCI
2.2.1.2. Acta N° 02-2014-CCI
2.2.1.3. Acta N° 03-2014-CCI
2.2.1.4. Acta N° 04-2014-CCI
2.2.1.5. Acta N° 05-2014-CCI
2.2.1.6. Acta N° 06-2014-CCI
2.2.1.7. Acta N° 07-2014-CCI
2.2.1.8. Acta N° 08-2014-CCI
2.2.1.9. Acta N° 09-2014-CCI
2.2.1.10. Acta N° 10-2014-CCI
2.2.1.11. Acta N° 11-2014-CCI
2.2.1.12. Acta N° 01-2015-CCI
2.2.1.13. Acta N° 02-2015-CCI
2.2.1.14. Acta N° 03-2015-CCI
2.2.1.15. Acta N° 04-2015-CCI
2.2.1.16. Acta N° 05-2015-CCI
2.2.1.17. Acta N° 06-2015-CCI
2.2.1.18. Acta N° 07-2015-CCI
2.2.1.19. Acta N° 08-2015-CCI
2.2.1.20. Acta N° 09-2015-CCI
2.2.1.21. Acta N° 10-2015-CCI
2.2.1.22. Acta N° 11-2015-CCI
2.2.1.23. Acta N° 12-2015-CCI
2.2.1.24. Acta N° 13-2015-CCI
2.2.1.25. Acta N° 14-2015-CCI
2.2.1.26. Acta N° 15-2015-CCI
2.2.1.27. Acta N° 16-2015-CCI
2.2.1.28. Acta N° 17-2015-CCI
2.2.1.29. Acta N° 18-2015-CCI
2.2.1.30. Acta N° 19-2015-CCI
2.2.1.31. Acta de reunión suspendida por falta de quorum
2.2.1.32. Acta N° 01-2016-CCI
2.2.1.33. Acta N° 02-2016-CCI
2.2.1.34. Acta N° 03-2016-CCI
2.2.1.35. Acta N° 04-2016-CCI
2.2.1.36. Acta N° 05-2016-CCI
2.2.1.37. Acta N° 06-2016-CCI
2.2.1.38. Acta N° 07-2016-CCI
2.2.1.39. Acta N° 08-2016-CCI
2.2.1.40. Acta N° 01-2017-CCI
2.2.1.41. Acta N° 02-2017-CCI
2.2.1.42. Acta N° 03-2017-CCI
2.2.1.43. Acta N° 04-2017-CCI
2.2.1.44. Acta N° 05-2017-CCI
2.2.1.45. Acta N° 06-2017-CCI
2.2.1.46. Acta N° 07-2017-CCI
2.2.1.47. Acta N° 08-CCI
2.2.1.48. Acta N° 09-CCI
2.2.1.49. Acta N° 10-CCI
2.2.1.50. Acta N° 11-CCI
2.2.1.51. Acta N° 12-CCI
2.2.1.52. Acta N° 13-CCI
2.2.1.53. Acta N° 14-CCI
2.2.1.54. Acta N° 15-CCI
2.2.1.55. Acta N° 16-CCI
2.2.1.56. Acta N° 17-CCI
2.2.1.57. Acta N° 18-CCI
2.2.1.58. Acta N° 19-CCI
2.2.1.59. Acta N° 20-CCI
2.2.1.60. Acta N° 21-CCI
2.2.1.61. Acta N° 22-CCI
2.2.1.62. Acta N° 23-CCI
2.2.1.63. Acta N° 24-CCI
2.2.1.64. Acta N° 25-CCI
2.2.1.65. Acta N° 26-CCI
2.3. Evaluación
2.3.1. Avance en la implementación del Sistema de Control Interno al I semestre 2014.
2.3.2. Avance en la implementación del Sistema de Control Interno al II semestre 2014.
2.3.3. Avance en la implementación del Sistema de Control Interno al I semestre 2015.
2.3.4. Avance en la implementación del Sistema de Control Interno al II semestre 2015.
2.3.5. Avance en la implementación del Sistema de Control Interno al I semestre 2016.
2.3.6. Avance en la implementación del Sistema de Control Interno al II semestre 2016.
2.3.7. Reporte de Evaluación en la implementación del Sistema de Control Interno - Fase planificación.
2.3.8. Avances en la implementación del Sistema de Control Interno al I semestre 2018.
2.3.9. Estado situacional de la implementación del Sistema de Control Interno del SENCICO.
2.3.10. Informe del proceso de implementación del Sistema de Control Interno al 28/09/2018.
2.3.11. Informe del proceso de implementación del Sistema de Control Interno al 31/10/2018.
2.3.12. Informe del proceso de implementación del Sistema de Control Interno al 30/11/2018.
2.3.13. Informe del proceso de implementación del Sistema de Control Interno al 31/12/2018.
2.3.14. Avance de la implementación del Sistema de Control Interno al II semestre de 2018.
3. Comité de Control Interno
PRESIDENTE:
Gerente General
MIEMBROS:
Gloria Luz Valverde Carbajal
Gerente de Planificación y Presupuesto
Gerente de Administración y Finanzas
Director de Escuela Superior Técnica
Gabriela del Carmen Esparza Requejo
Gerente de Investigación y Normalización (e)
Victor Guillermo Esteves Castañeda
Asesor Legal
Pedro Enrique Neyra Quispe
Supervisor de Gerencias Zonales
Gerente General
MIEMBROS:
Gloria Luz Valverde Carbajal
Gerente de Planificación y Presupuesto
Gerente de Administración y Finanzas
Director de Escuela Superior Técnica
Gabriela del Carmen Esparza Requejo
Gerente de Investigación y Normalización (e)
Victor Guillermo Esteves Castañeda
Asesor Legal
Pedro Enrique Neyra Quispe
Supervisor de Gerencias Zonales
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