Resolución de Contraloría N° 001-2022-CG

9 de enero de 2022

Dejan sin efecto la Resolución de Contraloría Nº 473-2014-CG que aprobó la Directiva Nº 007-2014-CG/GCSII "Auditoría de Cumplimiento" y el "Manual de Auditoría de Cumplimiento" y modificatorias.

Esta norma pertenece al compendio Resoluciones

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Resolución de Contraloría Nº 001-2022-CG.pdf

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Anexo N° 1 - Carpeta de Servicio.docx

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Anexo N° 2.A - Oficio de Acreditación de Supervisor y Jefe de Comisión.docx

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Anexo N° 2.B - Oficio de Acreditación – Cambio De Supervisor o Jefe de Comisión Auditora.docx

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Anexo N° 3 - Comunicación de inicio de la Auditoría de Cumplimiento a cargo del OCI.docx

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Anexo N° 4 - Oficio de Solicitud de Información.docx

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Anexo N° 5.A - Evaluación del Diseño e Implementación del Control Interno.docx

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Anexo N° 5.B - Evaluación de la efectividad del Control Interno.docx

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Anexo N° 6 - Plan de Auditoría.docx

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Anexo N° 7 - Metodología para la selección de la muestra.docx

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Anexo N° 8 - Cédula de Desarrollo de Procedimientos de Auditoría.docx

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Anexo N° 9 - Matriz de Desviaciones de Cumplimiento.docx

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Anexo N° 10 - Desviación de Cumplimiento.docx

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Anexo N° 11 - Devolución de documentación a la entidad o dependencia.docx

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Anexo N° 12 - Inicio del proceso de comunicación de Desviaciones de Cumplimiento.docx

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Anexo N° 13 - Conformidad para notificación personal de las desviaciones de cumplimiento a través de medios físicos.docx

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Anexo N° 14 - Cédula de Notificación Personal de la Desviación de Cumplimiento.docx

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Anexo N° 15 - Aviso de Notificación.docx

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Anexo N° 16 - Notificación por Edicto.docx

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Anexo N° 17 - Evaluación de los comentarios o aclaraciones presentados por las personas comprendidas en los hechos.docx

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Anexo N° 18 - Informe de Auditoría.docx

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Anexo N° 19. A - Ficha Técnica de Obra (Directa).docx

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Anexo N° 19. B - Ficha Técnica De Obra (Contrata).docx

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Anexo N° 20 - Metodología para la formulación de las recomendaciones orientadas a mejorar la gestión de la entidad.docx

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Anexo N° 21 - Matriz de formulación de recomendaciones orientadas a mejorar la gestión de la entidad.xlsx

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Anexo N° 22 - Relación de personas comprendidas en las observaciones.docx

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Anexo N° 23 A - Argumentos jurídicos por Presunta Responsabilidad Penal.docx

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Anexo N° 23 B - Argumentos jurídicos por Presunta Responsabilidad Civil.docx

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Anexo N° 23 C - Argumentos jurídicos por Presunta Responsabilidad Administrativa Funcional sujeta a la potestad sancionadora de la Contraloría.docx

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Anexo N° 23 D - Argumentos jurídicos por Presunta Responsabilidad Administrativa no sujeta a la potestad sancionadora de la Contraloría.docx

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Anexo N° 24 - Oficio de remisión del Informe de Auditoría al Titular de la entidad o responsable de la dependencia.docx

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Anexo N° 25 - Documento para remitir el Informe de Auditoría al Órgano Instructor de la Contraloría.docx

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Anexo N° 26 - Documento para remitir el Informe de Auditoría a la Procuraduría Pública.docx

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Anexo N° 27 - Oficio para remitir el Informe de Auditoría a la autoridad u órgano colegiado a cargo del procesamiento y deslinde de responsabilidades.docx

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Anexo N° 28 - Oficio para remitir el Informe de Auditoría al Congreso de la República.docx

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Anexo N° 29 - Oficio para remitir copia del Informe de Auditoría al nivel superior del Titular de la entidad o responsable de la dependencia auditada.docx

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Anexo N° 30 - Oficio para remitir copia del Informe de Auditoría a FONAFE.docx

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Anexo N° 31 - Comunicación por participación desvirtuada en hechos notificados.docx

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Anexo N° 32 - Oficio para remitir información derivada de la Auditoría de Cumplimiento a otros Organismos Públicos.docx

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Anexo N° 33 - Documentación de auditoría.docx

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